【 信息发布时间：2007-06-15 阅读次数：】 【我要打印】 【关闭】
成功的索赔首先立足于思想上对索赔的正确认识和确立全面系统的索赔策略，其次需要投标决策阶段深入地了解工程建设背景，科学地分散工程建造风险，合理地使用投标技巧；再次有赖合同定立阶段细致的条款约定，周密的制度安排；第四还需合同实施阶段严格的合同管理，及时地提出请求，客观地确认事实、全面地证据支持、明确的责任论证，合理的金额计算、遵约的工作步骤、良好的沟通协商。
合同一经签订，双方即产生权利和义务关系，索赔是建筑施工合同法律效力的具体体现，没有索赔和关于索赔的法律规定，则合同形同虚设，对双方都难以形成有效约束，合同的实施就无法得到保证。索赔能对违约者起警戒作用，使其考虑到违约后果，以尽力避免违约事件的发生，索赔有助于施工合同双方更加紧密的合作，有助于合同目标的实现，离开索赔，合同的责任就不能体现，合同双方的责、权、利关系就不能平衡。在现代承包工程中，如果施工企业不精通索赔业务，不能进行有效的工程索赔，往往损失得不到合理的及时补偿，企业正常的生产经营会受到影响。因此，施工企业一定要重视索赔，消除长期以来形成的误区，不能因为单纯考虑到与业主和监理单位的表面的合作气氛而不愿、不敢提出索赔，要从维护合同双方正当权利义务的角度，将索赔条款写入合同，为维持合同高效有序运行提供强有力的法律保障。
在工程施工中，由于工期长、技术复杂，必然有许多签约阶段不可能预见的事件发生。即便合同准备工作非常细致，合同条款内容严谨、全面，业主和施工企业在合同履行过程中也守信誉，但由于工程项目施工的复杂性和人的预见能力的有限，仍然或多或少地会发生索赔。因此，施工企业应当重视索赔，强化索赔管理，建立健全索赔管理台账，及时详细地记录合同工期内发生的每笔索赔事件，工程完工时形成一册完整的台账，作为竣工验收资料的组成部分；提高项目经理和技术负责人的索赔意识，克服“只注重索赔意向的提出，不重视索赔过程中证据的收集和及时做出索赔报告”的不良习惯；加强学习，努力把握索赔的原则、策略、方法、技巧，减少和防止因工作失误、疏忽而发生反索赔的机会，维护企业利益，确保索赔的成功和合同的正常履行。
投标阶段的首要工作是对招标文书及提供的图纸、地质资料进行详细的研究，了解甲方的使用意图，以便对以后出现的工程变更有所准备。
1、召集有经验的技术人员对图纸的重要部位及所采用施工方案进行优化，同时配合预算人员对所选取的施工方案进行经济分析，在满足质量、安全的前提下找出最经济的方案，并列入方案中。
2、仔细研读地质资料，在进行现场勘察后，找出地质资料的不完整性，结合设计图纸，找出设计图纸上的一些保守设计或不够全面的设计，推测以后因地质情况变化而发生的变更；结合地质资料，重新核实甲方提供的土石方量，因变更或地质资料不准确而使工程量有所增减，可采用非对称报价策略，将预计增加工程量的工程子目单价报高一些，而减少工程量的工程子目单价报低一些，以平衡总体报价。
3、仔细研读招标文书，召集有经验的预算及法务人员，对招标文书中条款逐一推敲，找出其中的风险因素和不明确因素，挖掘其中对以后签订合同和工程实施过程有利的因素，并在投标中加以利用，同时制定一些措施防止某些条款可能出现的风险加以规避或转嫁，并记录下有利和不利的因素及所采取的措施，以便以后在实施过程中逐一采用。
1、对于一些较大或较特殊的工程，一家施工单位往往很难独立完成，这跟企业资质和本身实力有关，因此在投标过程中需联合其他单位共同投标，以期发挥各自的特长，降低整体成本，增加竞争力；此时应在联合承包协议中明确各自的义务和责任。
2、联合一些主要材料供应商，让其在价格上相互竞争，并与最实惠的一家签订材料购买协议（如中标，便按此协议价格执行，如未中标，协议自动作废），这样既保证了材料的稳定来源，又转嫁了价格上涨的风险，同时在购买协议中还可约定待垫部分材料款，缓减自身资金困难，风险共担。
3、找好劳务和特殊工程分包队伍，与之签订承包协议，这样也保证了劳务费用和特殊工程费用的稳定支出，转嫁了因通货膨胀引起的劳务费用上涨的风险。为最终准确控制造价做好前提准备。
（三）投标报价的技巧
在实际投标竞争中，因每个承包人的实际成本价会存在一定的差距，但总体上会相差不多，因此其竞争的焦点就在管理费和利润空间多少，根据具体情况可适度的采取不平衡报价法：不平衡报价法是指投标报价在总体上确定后，通过调整内部的各个子目单价，以期既不提高总价，不影响中标，又能在结算或工程款的收取上达到经济效益。
（1）能够早日回收工程款的项目（如开办费、基础工程、土石方工程等）可以报得较高一些，而后期工程项目（安装、装饰）的报价可低一些。
（2）对甲方提供的工程量进行核算，对今后会增加的项目报价高一些，而减少的项目报低一些。
（3）设计图纸不明确，估计将来会增加的项目和暂定项目中估计自己将来能承包的项目可报高一些，而工程内容说得不够清楚，将来可能发生争议的项目和暂定项目中估计自己将来不能承接的项目可报低一些。对要求提供清单费用分析表时，应尽量将以后可能新增工程的清单子目的人工费和机械费报得高一些，而材料费报得低一些，这主要是为了以后新增工程的报价作一参考，通常人工和机械费变化不大，而材料费则随市场行情变化且变更可能性较大。但不平衡报价法中单价的调整幅度应控制在合理范围内，否则很可能引起招标人的反感而适得其反。
中标后应组织有经验的相关预算及法务人员按照招标文书和中标通知书起草合同。同时将决策阶段记录下有利和不利的因素及所采取的措施在合同中加以利用和规避。合同按GF-1999-0201建设工程施工合同文本执行，其中在合同的“专用条款”中有几条应值得特别留意：
1、合同中第5条对“工程师”的职权要有详细规定，以防以后发生纠纷时，双方对相关资料签字的有效性提出质疑。
2、合同中第8条“发包人工作”和合同中第9条“承包人工作”对双方的工作内容应约定详细，对施工现场的描述要准确以便实际情况与合同不相符时提出必要的索赔。
3、合同中第10条“进度计划”要与投标时编制的进度计划和施工方案相一致，并且要尽量细化，以便发生变更或其它事故后施工单位才能依据经工程师审核过的进度计划和施工方案进行工期的索赔或采用其他替代方案而增加或减少工程价款的索赔。
4、合同中第23条“合同价款及调整” 是合同订立时应重点留意的地方。应明确合同价款中包括的风险范围，如有必要，应将风险范围内及风险范围外的计算方法尽量描述详细，以便对实施中的风险事件做出明确责任判定。
5、合同中第27条“发包人供应材料设备”的条款应尽量按通用条款执行，但第27.6条“发包人供应材料设备的结算方法”应详细约定，以备结算抵扣时发生纠纷。
6、合同中 “竣工验收与结算”的详细规定应尽量参照通用条款执行，防止由此造成在工程完工后结算和付款受到拖延。如果有多个工程，应在条款中约定具体单个工程的结算和付款期限，以免将单个工程的结算拖延至整个工程完以后才进行。
7、合同中第35条“违约”的约定应尽量按照通用条款执行，其中对工期延误或提前的奖惩约定，施工单位应结合自身实力来定夺，根据实际情况统计，大部分工程的工期都或多或少有一些延误，因此在延误赔偿约定中应尽量控制。
8、合同中第47条“补充条款”是专用条款中未约定的条款，在实际操作中，“补充条款”往往才是合同签订的关键所在，因为在“补充条款”里往往会带有一些特殊的条款约定，因此，谨慎把握好“补充条款”的内容十分重要。
投标书和合同为以后的工程实施过程的索赔提供了前提条件。施工索赔的阶段是一个漫长而复杂的过程，此时提出的索赔要以整个工程的大局出发，并且还要防范业主提出反索赔。这一过程对自己的施工过程是一考验，同时也是一个据理力争和社会公关的双重考验。对施工单位的员工提出了新的要求，一切作为都得按照合同中约定的通用条款、专用条款、附加条款。改变过去那种想当然、随意性做法。严格工程质量及进度、审批签字时序、内部管理井然有条、资料收集整理齐全、索赔合理及时、与业主、监理单位关系融洽、与协同单位和分包单位的良性沟通等等构成了对施工单位新的要求。结合投标决策阶段和合同订立阶段奠定的基础，对施工中大致会出现的索赔有了一定的准备，此时就应随着工程的进行按照原定计划逐步实施。
（1）因提供的地质情况与实际情况不相符，会造成土石成分的变化，基础的超深或减少，依据实际收方量及时提出索赔。
（2）地质情况发生急剧恶化，此时原设计已不能满足施工及质量要求，此时，施工单位应请求甲方敦促设计院尽快拿出设计更改方案或施工单位根据具体情况提出合理的解决方法，但所提出的解决方法应趋向在投标报价时考虑的有利报价子目，并及时采取临时补救措施报甲方和监理工程师批准，然后及时提出相关的工期及经济索赔书面报告。
（3）实际地质情况较甲方提供的地质情况好，此时可提出合理化建议要求设计院更改部分设计，因此而减少或取消工程量清单中报价较低的子目。并提出合理且经济的更改建议，充分利用现场条件，以期获得较好技术经济效果。
（1）业主变更，大部分变更是由业主提出的，特别是工业建筑，往往因设备的变换或生产工艺的变换会造成施工过程中不断的返工或停工，这种变更所引起的经济及经济索赔一般在招标文书或合同中均已说明，但需注意事件发生后索赔的时效性，不要等到过了规定的时间才提出索赔或等到工程完工结算才来清理，要及时上报工程师核实，并对具体损失情况进行认可，以便以后取证。
（2）施工单位的合理化建议，在具体施工过程中，往往会出现意想不到的情况发生，或在施工过程中出现了某项新技术、新材料、新工艺或新设备，此时为本着节约成本和改善建筑品质的宗旨，施工单位可向业主提出采用部分“四新技术”，如使用清水模板代替天棚抹灰，因此而节约的成本甲乙双方共享。
（3）合同外新增工程，工程量清单所列的项目包括招标范围内设计图纸所示的全部内容，但实施过程中经常会出现一些图纸上没有的新增工程，而新增工程的单价一般不执行投标报价的单价（合同约定的除外），此时施工单位就应积极准时的对新增工程提出索赔。
（4）工期延迟及加速施工索赔，工期索赔往往伴随于经济索赔，这种索赔应根据具体情况确定；如工期提前奖励意义不大，或业主急需尽快完工时，在保证能提前或按时完成工程时，工期索赔可适当从轻，以增加经济索赔谈判时的筹码。在改造工程时，业主经常需要加速施工，此时施工单位往往要改变施工方案和作业班次，施工单位就应该就重新增加设备、工人数量、班次、材料、物资供应、管理人员和奖励补偿等一系列费用提出较高的索赔额，但需注意一定要以书面的形式递交发包方审批。
递交索赔意向书和索赔报告后，并不等于索赔工作已经完成，还有许多后续工作要做。造价工程师接到索赔报告后，对其内容和提供的证据进行一一核实，确定索赔责任，按照索赔成立的条件，确定补偿额度。由于施工企业和造价工程师所处位置不同，在所承担事件损害责任的界限划分，索赔证据的充分与否，计算依据和方法合理不合理等方面分歧较大，使得补偿额往往与施工企业索赔报告中要求的额度不一致，甚至差额较大。为此，双方应就索赔的处理进行协商，证据不足的要尽快按照造价工程师的要求补充证据，否则只可能得到所提供的证据满足造价工程师认为索赔成立的那部分的费用和工期，其余的则得不到应有的补偿。当然，造价工程师的处理决定不是终局性的，对业主和施工企业不具有强制约束力，施工企业收到造价工程师的处理决定后，如认为处理不公正，可以在合同规定时间内提请造价工程师重新考虑，或提供进一步的证明材料，向造价工程师进一步表明其决定不合理的原因。如果造价工程师仍坚持原来决定或施工企业对新的决定仍不满意，则施工单位可向合同中提供的仲裁机构申请仲裁解决或诉诸法院解决。